تأديب أعضاء كفا

< لكي نكون شاملين، سنقوم الآن بدراسة متطلبات قانون لوس الذي تم إزالته منذ ذلك الحين، على النظام الداخلي للإجراءات المتعلقة بالسلوك المهني. لاحظ أنه من غير المحتمل أن معهد كفا رسم مشاكل الامتحان من المواد المنصوص عليها في هذا القسم. إذا ضغطت على الوقت، فلا تتردد في تخطي هذا القسم.

في الممارسة العملية، قليل - إن وجد - من المرجح أن تستمد مشاكل الامتحان كفا من هذه المادة. لا يوجد سوى عدد معين من المشكلات التي يمكن تخصيصها للأخلاقيات والمعايير المهنية، وهناك أولوية أعلى بكثير لاختبار تفاصيل كل معيار (أي المواد التي قمنا بتغطيتها بالفعل). في التحضير للأخلاقيات، وقضاء وقتك التركيز على المعايير والحالات التي يتم اختبار هذه المعايير. نقدم ملخصا موجزا للقواعد الإجرائية في المقام الأول لتكون شاملة في تغطيتنا لكل نتيجة التعلم المشار إليها في

دليل الدراسة. لا تحصل على تعثر جدا في هذه المواد - يتم تضمينها من قبل معهد كفا في المقام الأول بمثابة تحذير. تأديب أعضاء كفا

يتم التعامل مع القضايا التأديبية التي تشمل أعضاء كفا من قبل لجنة المعايير والسياسات المهنية في معهد كفا، أو بسيك. وللمجلس سلطة إجراء التحقيقات وفرض الجزاءات. وقد شكلت اللجنة الفرعية لجنتيها الفرعيتين:

. اللجنة الفرعية المراجعة التأديبية مسؤول عن:

أ. تطبيق القانون والمعايير

ب. مراجعة القواعد الإجرائية (وتغييرها، إذا لزم الأمر)

c. مراجعة المسائل التأديبية

د. مراجعة التعليق الموجز

2. اللجنة الفرعية للمعايير والسياسات (سبس)

مسؤول عن:

أ. مراجعة (وتغيير، إذا لزم الأمر) المدونة والمعايير

ب. تعزيز القانون والمعايير

ج. مراجعة املواد املنشورة املتعلقة باملدونة واملعايري) دليل معايري املامرسات، وامتحانات األخالقيات التي تدار ذاتيا (د. مراجعة البيان السنوي للسلوك المهني (يس)

e. المساعدة في أي تحقيقات

أسس الانضباط

قد يتم التحقيق في أعضاء معهد كفا على أساس:

1. مخالفة قانون تأسيس كفا أو النظام الأساسي أو مدونة قواعد السلوك أو معايير السلوك المهني أو القواعد الإجرائية أو القواعد المعمول بها الأخرى

2. فرض أو أمر قضائي تفرضه هيئة حكومية أو هيئة قضائية، أو منظمة تنظيمية عامة أو خاصة ذات اختصاص على الأنشطة المتصلة بالاستثمار

3. إدانة جناية، أو (إذا لم تحدد الولاية القضائية جناية) أي جريمة يعاقب عليها بالسجن لأكثر من سنة

4. حظر أو تقييد (بشكل دائم أو لأجل غير مسمى) من التسجيل بموجب قوانين الأوراق المالية للولاية القضائية، أو أي قيود تتعلق بأي نشاط مهني ذي صلة بالاستثمار

5. الفشل في إكمال وتوقيع وإرجاع بيان السلوك المهني

6.تزوير المعلومات عن مرشح أو طلب عضوية المجتمع

7. عدم التعاون مع تحقيقات معهد كفا والتحقيق في سلوك الشخص نفسه، أو في سلوك عضو آخر

8. أي سبب وجيه آخر

العقوبات

يؤذن ل بسيك بفرض أي من العقوبات التالية في مسألة تأديبية (بترتيب تصاعدي من الأقل خطورة إلى أشد):

1. اللوم الخاص

- يتم إخطار العضو فورا وإعلان علني عن اللوم في منشور صدر من معهد كفا تم توزيعه على الأعضاء. ومع ذلك، يتم حجب اسم العضو وأي معلومات تعريف محددة من الإعلان. 2.

اللوم العام - يجوز إصدار إعلان عام في منشور صادر عن معهد كفا، وقد يحدد الإعلان الشخص المعاقب عليه. كما يمكن أن يوجه إشعار إلى اللوم العام إلى الهيئة التنظيمية الحاكمة للعضو والمجتمع الأعضاء. 3.

تعليق العضوية موقوتة - بالإضافة إلى المبادئ التوجيهية للإخطار العام المطلوبة من الرقابة العامة، يتم تعليق العضو من عضوية معهد كفا والجمعيات التابعة له، لفترة محددة من الوقت. ومع ذلك، فإنه أو أنها قد تستمر في استخدام تسمية كفا في المسائل المهنية. تعليق موقوت من الحق في استخدام تسمية كفا هو نفس # 3، باستثناء استخدام تسمية كفا هو أيضا إبطال، ولكن فقط لفترة زمنية محددة، وبعد ذلك قد يتم إعادة هذا الحق. 4.

إلغاء العضوية - مع هذه العقوبة، بالإضافة إلى جميع الإشعارات العامة المفروضة في عقوبات أقل شدة، يمنع العضو بشكل دائم من عضوية معهد كفا أو الجمعيات التابعة له، على الرغم من أن الحق لاستخدام كفا تسمية ليست بالضرورة المدرجة في هذا الحظر الدائم. 5.

إلغاء الحق في استخدام كفا التسمية - هذه العقوبة هي أشد العقوبات التي يمكن فرضها على كفا تشارترهولدر: حظر مدى الحياة على استخدام تسمية كفا. 6.

الملخص تعليق - وهذا ينطوي على الإزالة التلقائية للعضوية في معهد كفا أو المنظمات التابعة له أو الجمعيات الأعضاء، والحق في استخدام تسمية كفا والحق في المشاركة في برنامج كفا. 7. التعليق أو الإلغاء من المشاركة الإضافية في برنامج كفا للتعيين المهني دراسة وفحص

- تغطي هذه العقوبة المرشحين ل كفا، سواء كانوا مؤقتا أو بشكل دائم من برنامج كفا (أي الجلوس لأي امتحانات). إشعار بالإجراءات التأديبية

يجب أن يتم إبلاغ أي شخص مصاب بالجزاءات أولا، يلخص ما يلي:

طبيعة الموضوع وموجز للإجراءات التأديبية

ما هي القواعد أو المعايير أو القواعد المعمول بها التي انتهكت
المعلومات المناسبة الأخرى التي تحددها شركة بسيك
تحقيقات

وتجري التحقيقات في الانتهاكات المحتملة من قبل

ضابط معين يعينه جهاز الاستعلام والأمن، بناء على المعلومات المقدمة من طرف مقدم الشكوى الذي قدم شكوى خطية بشأن السلوك المهني للعضو.وتعلن هوية الشخص صاحب الشكوى للشخص موضوع الشكوى ما لم يطلب الطرف صاحب الشكوى عدم الكشف عن هويته على وجه التحديد. وفي هذه الحالة، يبذل الضابط المعين قصارى جهده لحماية عدم الكشف عن هوية الطرف صاحب الشكوى، على الرغم من أن هذه الحماية قد تعرقل القدرة على جمع المعلومات وتثبت حدوث انتهاك. إجراءات من قبل الموظف المعين و درس

إنهاء التحقيق - إذا لم تتوفر أدلة كافية للمتابعة، يجوز للضباط المعين إنهاء التحقيق بإخطار كتابي إلى العضو. ومع ذلك، يمكن إعادة فتح نفس المسألة في تاريخ مستقبلي استنادا إلى أدلة إضافية. 2. اللوم الخاص

- يفرض على مخالفات بسيطة، يحق للمستلم أن يرفض في غضون 30 يوما وأن يطلب جلسة استماع. ويشكل عدم الرفض اعترافا بالتهمة وقبول العقوبة. 3.

اتفاقیة التثبیت - بالنسبة لأي عقوبات فوق اللوم الخاص، یجب علی الموظف المعین أن یشرع في اقتراح اتفاقیة التعدیل کتابة. وللعضو الحق في رفض الجلسة أو طلبها أو قبولها والتوقيع عليها. يجب أن يتم التوقيع على الاتفاق من قبل كلا الطرفين (عضو ومسؤول معين)؛ يرفض القبول أي حقوق مستقبلية لطلب جلسة استماع. طلب جلسة استماع

عندما يتم رفض العقوبة المقترحة ويطلب عقد جلسة استماع، يتم تعيين لجنة استماع مكونة من ثلاثة إلى خمسة أعضاء من قبل مجلس الأمن العام لاستعراض المسألة. وفي هذه الحالات، يحق للعضو ما يلي:

السمع شخصيا - يمكن أن تعقد جلسات الاستماع أيضا عن طريق المكالمة الجماعية

جدولة موعد ووقت يتفق عليه الطرفان في غضون 120 يوما من الطلب، مع إشعار لمدة 30 يوما
يجب أن تقدم جميع األدلة وقائمة بالشهود إلى جلسة االستماع قبل 14 يوما على األقل من جلسة االستماع
فحص أي شهود
تبدأ جلسة الاستماع أولا مع الشهود والأدلة المؤيدة للتهمة، ثم مع الشهود والأدلة دفاعا عن الادعاءات. وتجري جلسة الاستماع جلسة منفردة وتصدر استنتاجا بسوء السلوك وعقوبة مناسبة (استنادا إلى ترجيح الأدلة)، أو استنتاج مفاده أن الادعاءات غير صحيحة.
مراجعة قرار لجنة السمع

تفرض الإجراءات التأديبية التي توصي بها لجنة الاستماع ما لم تقرر لجنة المراجعة وجود ظروف استثنائية وغير عادية. ويجوز تقديم طلب خطي للمراجعة من قبل لجنة المراجعة في غضون 30 يوما. وتتألف لجنة المراجعة (المعينة من قبل رئيس مجلس الوزراء) من أعضاء لم يشاركوا في هذه المسألة من قبل ولم يكون لديهم تضارب في المصالح. يجب على العضو أن يفصل بالتفصيل (كتابة) الظروف الاستثنائية وغير العادية، ثم يجتمع فريق المراجعة عن طريق المكالمة الجماعية ويصل إلى قرار.إن قرار فريق المراجعة نهائي وحاسم.

الملخص تعليق

هذه العقوبة تزيل الفرد من عضوية معهد كفا والمنظمات التابعة والجمعيات الأعضاء. ويحظر استخدام تسمية كفا أو المشاركة في برنامج كفا.

ملخص يتم فرض تعليق من قبل ضابط معين من بسيك على أساس واحد من أربعة ظروف:

1. ويدان العضو أو يدين بارتكاب جريمة تصنف بوصفها جناية في قوانين الولاية القضائية المدانة، أو إذا كان الجاني غير معرف)، يكون العضو مذنبا بجريمة يعاقب عليها بالسجن لأكثر من سنة.

2. يمنع العضو بشكل دائم أو غير محدد من التسجيل بموجب قوانين الأوراق المالية في الحكومة أو الهيئة القضائية، أو من قبل هيئة تنظيم ذاتي أو عام ذات اختصاص قضائي على الأنشطة المتعلقة بالاستثمار.

3. ويتعذر على العضو أن يتعاون مع تحقيق ضابط معين في سلوك العضو (سواء كان سلوكه أو سلوك شخص آخر).

4. فشل العضو في إکمال وتوقیع وإرجاع بیان السلوك المھني السنوي.

يصبح التعليق الموجز تلقائيا إلغاء العضوية وإلغاء الحق في استخدام تسمية كفا، إلا إذا طلب الاعتراض على الأعضاء خلال خمس سنوات من تاريخ التعليق الموجز. وفي حالة الفئة 3 (عدم التعاون) والفئة 4 (عدم تقديم بيان سنوي)، يجوز للعضو الاعتراض على التعليق إما بالتعاون مع التحقيق أو تقديم البيان، أو تقديم طلب للمراجعة في غضون 30 يوما إلى كرسي بسيك. ويعني عدم طلب مراجعة في غضون 30 يوما أن التعليق المؤقت يفرض لمدة لا تقل عن سنة واحدة، وبعد ذلك يمكن طلب مراجعة. إن طلب مراجعة التعليق الموجز يشبه إجرائيا جدا عملية مراجعة العقوبات التي يفرضها ضابط معين (تم وصفه سابقا).

إعادة الترشيح بعد الإلغاء

قد يطلب الأعضاء إعادة الامتيازات الملغاة ليصبحوا أعضاء في معهد كفا (أو المنظمات والجمعيات التابعة له)، لاستخدام تسمية كفا أو المشاركة في برنامج كفا.

فترة انتظار مدتها خمس سنوات بين التاريخ الفعلي للإلغاء وطلب إعادة الإعادة

إظهار لياقة بدنية لممارسة التحليل المالي: بما يرضي بسيك، يجب على العضو تقديم أدلة على أن أو إعادة تأھیلھ وامتثالھ التام لأي عقوبات تأدیبیة

التقید بالشروط الأخرى المطلوبة من قبل بسيك: علی سبیل المثال، اجتیاز فحص المعاییر ذاتیا للممارسة، وتقدیم بیان السلوك المھني المکتمل والموقع > يتم تعيين التماسات للعودة إلى ضابط معين من بسبك، الذي يجري تحقيقا ويصدر قرارا. وفي حالة رفض التماس، لا يستعرض أي طلب لاحق لمدة سنتين على الأقل.

السرية
يتم الحفاظ على سرية جميع إجراءات معهد كفا المتعلقة بالسلوك المهني، إلا إذا كان الانتهاك المزعوم انتهاكا واضحا لقانون أو قاعدة أو لائحة (وفي هذه الحالة يكون هناك التزام بالتقيد بالقانون) أو إذا تنازل العضو عن هذا الحق في السرية.ويحق للهيئة الرقابية) هيئة الأوراق المالية السعودية (طلب نسخ من مستندات معينة، بما في ذلك اتفاقات النصائح وإشعارات الإجراءات التأديبية والقرارات الصادرة عن هيئة الاستماع و / أو لجنة المراجعة.
ولكي نكون شاملين، سنقوم الآن بدراسة متطلبات قانون لوس الذي تم إزالته منذ ذلك الحين، على القواعد الإجرائية للإجراءات المتعلقة بالسلوك المهني. لاحظ أنه من غير المحتمل أن معهد كفا رسم مشاكل الامتحان من المواد المنصوص عليها في هذا القسم. إذا ضغطت على الوقت، فلا تتردد في تخطي هذا القسم.

دليل الدراسة

. لا تحصل على تعثر جدا في هذه المواد - يتم تضمينها من قبل معهد كفا في المقام الأول بمثابة تحذير.

تأديب أعضاء كفا

اللجنة الفرعية المراجعة التأديبية

مسؤول عن:

أ. تطبيق القانون والمعايير ب. مراجعة القواعد الإجرائية (وتغييرها، إذا لزم الأمر) c. مراجعة المسائل التأديبية

د. مراجعة التعليق الموجز

2. اللجنة الفرعية للمعايير والسياسات (سبس)

مسؤول عن:

أ. مراجعة (وتغيير، إذا لزم الأمر) المدونة والمعايير

ب. تعزيز القانون والمعايير

ج. مراجعة املواد املنشورة املتعلقة باملدونة واملعايري) دليل معايري املامرسات، وامتحانات األخالقيات التي تدار ذاتيا (

د. مراجعة البيان السنوي للسلوك المهني (يس)

e. المساعدة في أي تحقيقات

أسس الانضباط

قد يتم التحقيق في أعضاء معهد كفا على أساس:

3. إدانة جناية، أو (إذا لم تحدد الولاية القضائية جناية) أي جريمة يعاقب عليها بالسجن لأكثر من سنة

5. الفشل في إكمال وتوقيع وإرجاع بيان السلوك المهني

6.تزوير المعلومات عن مرشح أو طلب عضوية المجتمع

7. عدم التعاون مع تحقيقات معهد كفا والتحقيق في سلوك الشخص نفسه، أو في سلوك عضو آخر

8. أي سبب وجيه آخر

العقوبات

يؤذن ل بسيك بفرض أي من العقوبات التالية في مسألة تأديبية (بترتيب تصاعدي من الأقل خطورة إلى أشد):

1. اللوم الخاص

يتم إخطار العضو فورا وإعلان علني عن اللوم في منشور صدر من معهد كفا تم توزيعه على الأعضاء. ومع ذلك، يتم حجب اسم العضو وأي معلومات تعريف محددة من الإعلان.

3. تعليق العضوية موقوتة - بالإضافة إلى المبادئ التوجيهية للإخطار العام المطلوبة من الرقابة العامة، يتم تعليق العضو من عضوية معهد كفا والجمعيات التابعة له، لفترة محددة من الوقت. ومع ذلك، فإنه أو أنها قد تستمر في استخدام تسمية كفا في المسائل المهنية. تعليق موقوت من الحق في استخدام تسمية كفا هو نفس # 3، باستثناء استخدام تسمية كفا هو أيضا إبطال، ولكن فقط لفترة زمنية محددة، وبعد ذلك قد يتم إعادة هذا الحق.

4. إلغاء العضوية - مع هذه العقوبة، بالإضافة إلى جميع الإشعارات العامة المفروضة في عقوبات أقل شدة، يمنع العضو بشكل دائم من عضوية معهد كفا أو الجمعيات التابعة له، على الرغم من أن الحق لاستخدام كفا تسمية ليست بالضرورة المدرجة في هذا الحظر الدائم.

5. إلغاء الحق في استخدام كفا التسمية - هذه العقوبة هي أشد العقوبات التي يمكن فرضها على كفا تشارترهولدر: حظر مدى الحياة على استخدام تسمية كفا.

6. الملخص تعليق - وهذا ينطوي على الإزالة التلقائية للعضوية في معهد كفا أو المنظمات التابعة له أو الجمعيات الأعضاء، والحق في استخدام تسمية كفا والحق في المشاركة في برنامج كفا.

7. التعليق أو الإلغاء من المشاركة الإضافية في برنامج كفا للتعيين المهني دراسة وفحص - تغطي هذه العقوبة المرشحين ل كفا، سواء كانوا مؤقتا أو بشكل دائم من برنامج كفا (أي الجلوس لأي امتحانات). إشعار بالإجراءات التأديبية

يجب أن يتم إبلاغ أي شخص مصاب بأية عقوبة، أولا، يلخص ما يلي: طبيعة المسألة وموجز للإجراءات التأديبية أي قانون أو معيار أو قاعدة سارية (> التحقيقات

يتم التحقيق في الانتهاكات المحتملة من قبل

الضابط المعين

المعين من قبل دائرة الاستعلام والأمن، بناء على المعلومات المقدمة من طرف مقدم الشكوى الذي لديه قدم شكوى خطية بشأن السلوك المهني للعضو.وتعلن هوية الشخص صاحب الشكوى للشخص موضوع الشكوى ما لم يطلب الطرف صاحب الشكوى عدم الكشف عن هويته على وجه التحديد. وفي هذه الحالة، يبذل الضابط المعين قصارى جهده لحماية عدم الكشف عن هوية الطرف صاحب الشكوى، على الرغم من أن هذه الحماية قد تعرقل القدرة على جمع المعلومات وتثبت حدوث انتهاك.
إجراءات من قبل الموظف المعين و درس
1.

إنهاء التحقيق

- إذا لم تتوفر أدلة كافية للمتابعة، يجوز للضباط المعين إنهاء التحقيق بإخطار كتابي إلى العضو. ومع ذلك، يمكن إعادة فتح نفس المسألة في تاريخ مستقبلي استنادا إلى أدلة إضافية. 2. اللوم الخاص - يفرض على مخالفات بسيطة، يحق للمستلم أن يرفض في غضون 30 يوما وأن يطلب جلسة استماع. ويشكل عدم الرفض اعترافا بالتهمة وقبول العقوبة.

عندما يتم رفض العقوبة المقترحة ويطلب عقد جلسة استماع، يتم تعيين لجنة استماع مكونة من ثلاثة إلى خمسة أعضاء من قبل مجلس الأمن العام لاستعراض المسألة. في هذه الحالات، يحق للعضو ما يلي: الاستماع شخصيا - يمكن أيضا إجراء جلسات الاستماع عن طريق المكالمة الجماعية

جدولة موعد ووقت يتفق عليه الطرفان في غضون 120 يوما من الطلب، وبإشعار مدته 30 يوما فرصة معقولة للاستماع إلى دفاعه تمثيل محام

تقديم الشهود والأدلة - يجب تقديم جميع الأدلة وقائمة بالشهود إلى جلسة الاستماع قبل 14 يوما على الأقل من موعد السمع

استجواب أي شهود

تبدأ جلسة الاستماع أولا مع الشهود والأدلة المؤيدة للتهمة، ثم مع الشهود والأدلة دفاعا عن الادعاءات. وتجري جلسة الاستماع جلسة منفردة وتصدر استنتاجا بسوء السلوك وعقوبة مناسبة (استنادا إلى ترجيح الأدلة)، أو استنتاج مفاده أن الادعاءات غير صحيحة.
مراجعة قرار لجنة السمع
تفرض الإجراءات التأديبية التي توصي بها لجنة الاستماع ما لم تقرر لجنة المراجعة وجود ظروف استثنائية وغير عادية. ويجوز تقديم طلب خطي للمراجعة من قبل لجنة المراجعة في غضون 30 يوما. وتتألف لجنة المراجعة (المعينة من قبل رئيس مجلس الوزراء) من أعضاء لم يشاركوا في هذه المسألة من قبل ولم يكون لديهم تضارب في المصالح. يجب على العضو أن يفصل بالتفصيل (كتابة) الظروف الاستثنائية وغير العادية، ثم يجتمع فريق المراجعة عن طريق المكالمة الجماعية ويصل إلى قرار.إن قرار فريق المراجعة نهائي وحاسم.
الملخص تعليق
هذه العقوبة تزيل الفرد من عضوية معهد كفا والمنظمات التابعة والجمعيات الأعضاء. ويحظر استخدام تسمية كفا أو المشاركة في برنامج كفا.
ملخص يتم فرض تعليق من قبل ضابط معين من بسيك على أساس واحد من أربعة ظروف:

3. ويتعذر على العضو أن يتعاون مع تحقيق ضابط معين في سلوك العضو (سواء كان سلوكه أو سلوك شخص آخر).

4. فشل العضو في إکمال وتوقیع وإرجاع بیان السلوك المھني السنوي.

إعادة الترشيح بعد الإلغاء

فترة انتظار مدتها خمس سنوات بين التاريخ الفعلي للإلغاء وطلب إعادة الإعادة

السرية

يتم الحفاظ على سرية جميع إجراءات معهد كفا المتعلقة بالسلوك المهني، إلا إذا كان الانتهاك المزعوم انتهاكا واضحا لقانون أو قاعدة أو لائحة (وفي هذه الحالة يكون هناك التزام بالتقيد بالقانون) أو إذا تنازل العضو عن هذا الحق في السرية.ويحق للهيئة الرقابية) هيئة الأوراق المالية السعودية (طلب نسخ من مستندات معينة، بما في ذلك اتفاقات النصائح وإشعارات الإجراءات التأديبية والقرارات الصادرة عن هيئة الاستماع و / أو لجنة المراجعة.