ويجب على المرشحين تطوير والحفاظ على السجلات المناسبة لدعم تحليلهم الاستثمار والتوصيات والإجراءات والإجراءات الأخرى المتعلقة بالاستثمار مع العملاء والعملاء المحتملين.
السبب وراء معيار فك
تم إنشاء هذا المعيار بدءا من الطبعة التاسعة، وبدأ نفاذه في عام 2006. في السابق، تم ذكر حفظ السجلات في المناقشة حول أساس معقول (معيار فا)، ولكن قد وضعت الآن إلى النقطة التي يجري إعداد معيار منفصل لتعزيز أهميته. في تطوير العلاقات المناسبة مع العملاء، وحفظ السجلات هو ممارسة في "تغطية ذيلك" من خلال إثبات، من خلال عملية رسمية وسجلات حفظ السجلات، لماذا اتخذت جميع القرارات الاستثمارية ويجري حاليا.
النقاط الرئيسية التي يجب تذكرها عن المعيار V-C
- تقع إجراءات حفظ السجلات على عاتق الشركة، مع تقديم الفرد المطلوب للمساعدة في الاحتفاظ بمذكرات بحثية أو وثائق أخرى. وتختلف المسؤوليات المحددة بناء على دور ذلك الفرد في عملية صنع القرار الاستثماري.
- يمكن الاحتفاظ بالسجلات إما في شكل مطبوع أو في شكل إلكتروني.
- يوصي معهد كفا الاحتفاظ بسجلات لمدة سبع (7) سنوات، في غياب أي توجيهات أو لوائح محلية.
- السجلات التي يتم إنشاؤها كجزء من النشاط المهني للعضو أو المرشح هي ملك للشركة، وليس الفرد. وبالتالي، فإن الانتهاك الأخلاقي لأحد الأعضاء هو نقل هذه الملكية إلى انتماء جديد، دون موافقة خطية صريحة من الشركة.
المفهوم الذي السجلات هو "ممتلكات الشركة، وليس الفرد" قد يتم اختبارها في حالة نموذج كمي. وبعبارة أخرى، هل يمكن للمطور أن يأخذ هذه السجلات (كيف تم تطوير النموذج) إلى انتماء جديد؟ نضع في اعتبارنا - انها نموذج الشركة، وليس نموذج الفرد. المطور سوف تحتاج إلى إعادة إنشاء تماما له أو لها العمل في الانتماء الجديد لتجنب انتهاك. |